Vendita Al Dettaglio Di Fuori Dei Contratti Di Scambio Forex

Foreign Trading valuta Il 10 settembre 2010, la CFTC ha pubblicato nei regolamenti finali Federal Register in materia di operazioni in valuta estera fuori borsa di vendita al dettaglio. (75 Fed. Reg. 55410.) Le regole implementano disposizioni della legge Dodd-Frank Wall Street Reform e la tutela dei consumatori e la Food, Conservazione e Energy Act del 2008, che, insieme, forniscono la CFTC con ampia facoltà di registrare e regolare soggetti che intendono servire come controparti, o per intermedi, vendita al dettaglio di cambio transazioni (Forex). Le regole finali entrano in vigore il 18 ottobre 2010. Le regole del forex finali messe in atto requisiti per, tra le altre cose, di registrazione, di divulgazione, dei registri, contabili, di capitale minimo e altri comportamenti di business e standard operativi. In particolare, la normativa richiede la registrazione delle controparti offrono contratti in valuta estera di vendita al dettaglio come sia i commercianti Futures Commission (FCM) o agenti di cambio di vendita al dettaglio (RFEDs), una nuova categoria di dichiarante. Le persone che sollecitano ordini, esercitano l'autorità trading discrezionale o operano piscine rispetto al forex al dettaglio sarà anche richiesto di registrarsi, sia come introducing broker, consulenti commercio di materie prime, gli operatori delle materie prime piscina (a seconda dei casi) o di persona associati di tali entità. ldquoOtherwise entità regulatedrdquo, come ad esempio le istituzioni finanziarie e broker SEC-registrati o rivenditori, restano in grado di fungere da controparti in tali operazioni sotto la supervisione dei loro regolatori primari. Le regole finali comprendono requisiti finanziarie atte a garantire l'integrità finanziaria delle imprese impegnate in operazioni di scambio e di vendita al dettaglio robuste protezioni dei clienti. Ad esempio, FCM e RFEDs sono tenuti a mantenere il capitale netto di 20 milioni, più 5 per cento della quantità, se del caso, con la quale debiti verso la clientela al dettaglio forex superano 10 milioni. Leverage in conti forex clientela retail sarà soggetta ad un obbligo di cauzione che saranno stabiliti dal National Futures Association entro i limiti previsti dalla Commissione. Tutte le controparti forex di vendita al dettaglio e gli intermediari sono tenuti a distribuire dichiarazioni di trasparenza rischio specifico forex per i clienti e soddisfare i requisiti completi contabili e di rendicontazione. Nel 2001, 2002, e nel 2007 ndash prima del rilascio delle norme proposte e finali ndash la Commissione e Divisione di Compensazione e Intermediario di Vigilanza aveva emesso una serie di avvisi per quanto riguarda il commercio di valuta estera da parte dei clienti al dettaglio. Questi avvisi vengono sostituiti e non più efficace. La giurisdizione normativo CFTCrsquos non si estende alle attività fraudolente in relazione con l'utilizzo di dollari per l'acquisto di valuta estera per la sua effettiva fisica delivery. Foreign cambio in valuta estera (Retail Off Exchange) La Commissione ha ultimato le regole per l'attuazione del Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act per quanto riguarda il regolamento delle transazioni fuori borsa di vendita al dettaglio di cambio e di intermediari. La Commissione ha inoltre finalizzato Conformi Modifiche al dettaglio norme valutarie esistenti in risposta alla legge Dodd-Frank. Ulteriori informazioni riguardanti queste regole finali è fornito di seguito, comprese le norme, schede e dettagli di incontri tra CFTC personale e soggetti esterni. Related Federal Register stampa finale regola Interpretazione. 76 FR 56103 Versione PDF 9122011 17 CFR Part 5 transazioni al dettaglio Foreign Exchange Conformi modifiche delle norme esistenti in risposta alla Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act Data di Efficacia: 9.122.011 regola finale. 75 FR 55409 Versione PDF 9102010 17 CFR parti 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160, e 166 del regolamento di transazioni al dettaglio Foreign Exchange fuori borsa e Intermediari norma proposta. 75 FR 3281 Versione PDF 1202010 17 CFR parti 1, 3, 4, 5, 10, 140, 145, 147, 160, e 166 del regolamento di transazioni al dettaglio Foreign Exchange fuori borsa e Intermediari Commento File - Data di chiusura: 3.222.010 regola finale. 75 FR 55310 Versione PDF 9.102.010 svolgimento delle funzioni di registrazione da parte National Futures Association rispetto alla vendita al dettaglio di cambio esteri concessionari e associati Persone Informazioni aggiuntive